統籌總體規劃 立足三個維度，老窖股份聚焦提高公司治理水平
來源：更新時間：2022-01-04瀏覽次數：
瀘州老窖股份有限公司（以下簡稱“老窖股份”）高度重視自身發展，主動順應形勢變化，不斷以系統性、有針對性的總體部署規劃推進公司規范運作。立足“事前、事中、事后”三個維度，積極構建權責分明、協調運作的法人治理結構，推動公司治理科學有效、公司運作平衡有序，助力公司進一步高質量發展。
一、事前：抓好“關鍵少數”培訓，構建公司治理良好生態?
堅持以“專項培訓+日常培訓”的方式開展公司治理相關培訓工作。專項培訓方面，在歷屆董事會、監事會換屆后，聘請專業培訓機構對實際控制人、控股股東和全體董事、監事、高級管理人員、核心崗位員工進行公司治理、信息披露、關聯交易等方面政策法規的重點專項培訓。通過對法律法規的科普、先進典型的宣傳，增進“關鍵少數”認知認同，營造提升公司治理水平的良好氛圍。日常培訓方面，針對董事、監事、高級管理人員等“關鍵少數”，每周呈送《證券法律法規解讀與學習》強化自學、積極組織參加各類資質學習和監管培訓；針對關鍵管理崗位人員，在全公司范圍持續開展合規培訓和宣導。通過持續開展公司治理和規范運作培訓，堅持“提醒在先、防范在前”，公司“關鍵少數”牢固樹立了忠實、勤勉的義務意識和規范運作意識，自上而下、以點帶面地提升了整體規范運作意識和水平。
二、事中：加強內部控制，保障公司獨立規范運作
一是維護三會運作，促進決策科學合法。主動思考、積極行動，既“敲警鐘”又“增定力”，督促董事、監事歸位盡責。在確保會議的召集、召開、表決程序符合有關法律、行政法規、部門規章、公司《章程》等規范性文件規定的前提下，對議案的內容、形式及合規性風險進行嚴格審核與把控，確保各項決議合法有效，保障了公司治理體系規范運作，促進決策科學合法。
二是加強內部控制，完善內控制度。建立健全財務管理制度及重大投資決策、關聯交易決策、對外擔保決策等內部工作程序。定期對內部控制制度進行檢查、評估和完善，及時按程序、按規定披露相關信息，通過完善的內部約束機制和責任追究機制助力公司治理水平及風險防控能力的提升。
三是嚴格履行要求，提高信披質量。以自身發展需要和投資者需求為導向，嚴格執行《中華人民共和國證券法》和以《深圳證券交易所股票上市規則》為核心的信息披露自律規則體系，按照“真實、準確、完整、及時、公平”的原則規范開展信息披露工作。同時持續加強內幕信息管理力度，不斷完善和落實內幕信息知情人登記制度，持續優化改進內幕信息外部使用登記備案流程，有效避免敏感信息外泄。在深圳證券交易所《關于深市主板上市公司2020年度信息披露考核結果的通報》中，老窖股份獲得了上市公司信批考核最優的A類等級，這既標志著信息披露質量與管理水平再上臺階，又進一步樹立起在資本市場的良好形象，有利于凝聚各方合力，促進市值穩步提升。
四是做好投關建設，提升資本價值。作為上市公司，積極完成投資者接待（電話、網絡、來訪、出席投資策略會）、媒體關系協調處理工作。著眼于與投資者交流的質量，積極通過多種形式、多個平臺加強與投資者的持續交流和有效溝通，回應投資者關切，做好投資者關系的長期經營，塑造并不斷提升公司在資本市場良好的品牌形象，增強投資者支持公司發展的信心。
三、事后：激發內生動力，形成規范治理長效機制
積極響應證監會上市公司治理專項行動，開展專項自查全面摸底公司治理狀況。一是系統學習監管規則，切實掌握新政策、新要求，力爭將規則“吃透”，將要求“落實”。二是全面系統梳理自查，查公司治理制度是否實現應建盡建、查“三會”運作是否規范有序、查決策流程是否合規合理、查信息披露是否及時合規，力爭不留死角、不留盲區。三是認真落實問題整改，邊查邊糾、及時總結，結合實際就自查發現的問題進行規范整改，總結經驗、修補漏洞，以“自我規范、自我提高、自我完善”不斷激發公司規范治理的內生動力，推動形成更加科學、高效、規范的公司治理長效機制。上述舉措得到中國證券監督管理委員會四川監管局的充分肯定及好評，并由四川省上市公司協會作為公司治理優秀案例向省內其他公司進行推廣展示。
一、事前：抓好“關鍵少數”培訓，構建公司治理良好生態?
堅持以“專項培訓+日常培訓”的方式開展公司治理相關培訓工作。專項培訓方面，在歷屆董事會、監事會換屆后，聘請專業培訓機構對實際控制人、控股股東和全體董事、監事、高級管理人員、核心崗位員工進行公司治理、信息披露、關聯交易等方面政策法規的重點專項培訓。通過對法律法規的科普、先進典型的宣傳，增進“關鍵少數”認知認同，營造提升公司治理水平的良好氛圍。日常培訓方面，針對董事、監事、高級管理人員等“關鍵少數”，每周呈送《證券法律法規解讀與學習》強化自學、積極組織參加各類資質學習和監管培訓；針對關鍵管理崗位人員，在全公司范圍持續開展合規培訓和宣導。通過持續開展公司治理和規范運作培訓，堅持“提醒在先、防范在前”，公司“關鍵少數”牢固樹立了忠實、勤勉的義務意識和規范運作意識，自上而下、以點帶面地提升了整體規范運作意識和水平。
二、事中：加強內部控制，保障公司獨立規范運作
一是維護三會運作，促進決策科學合法。主動思考、積極行動，既“敲警鐘”又“增定力”，督促董事、監事歸位盡責。在確保會議的召集、召開、表決程序符合有關法律、行政法規、部門規章、公司《章程》等規范性文件規定的前提下，對議案的內容、形式及合規性風險進行嚴格審核與把控，確保各項決議合法有效，保障了公司治理體系規范運作，促進決策科學合法。
二是加強內部控制，完善內控制度。建立健全財務管理制度及重大投資決策、關聯交易決策、對外擔保決策等內部工作程序。定期對內部控制制度進行檢查、評估和完善，及時按程序、按規定披露相關信息，通過完善的內部約束機制和責任追究機制助力公司治理水平及風險防控能力的提升。
三是嚴格履行要求，提高信披質量。以自身發展需要和投資者需求為導向，嚴格執行《中華人民共和國證券法》和以《深圳證券交易所股票上市規則》為核心的信息披露自律規則體系，按照“真實、準確、完整、及時、公平”的原則規范開展信息披露工作。同時持續加強內幕信息管理力度，不斷完善和落實內幕信息知情人登記制度，持續優化改進內幕信息外部使用登記備案流程，有效避免敏感信息外泄。在深圳證券交易所《關于深市主板上市公司2020年度信息披露考核結果的通報》中，老窖股份獲得了上市公司信批考核最優的A類等級，這既標志著信息披露質量與管理水平再上臺階，又進一步樹立起在資本市場的良好形象，有利于凝聚各方合力，促進市值穩步提升。
四是做好投關建設，提升資本價值。作為上市公司，積極完成投資者接待（電話、網絡、來訪、出席投資策略會）、媒體關系協調處理工作。著眼于與投資者交流的質量，積極通過多種形式、多個平臺加強與投資者的持續交流和有效溝通，回應投資者關切，做好投資者關系的長期經營，塑造并不斷提升公司在資本市場良好的品牌形象，增強投資者支持公司發展的信心。
三、事后：激發內生動力，形成規范治理長效機制
積極響應證監會上市公司治理專項行動，開展專項自查全面摸底公司治理狀況。一是系統學習監管規則，切實掌握新政策、新要求，力爭將規則“吃透”，將要求“落實”。二是全面系統梳理自查，查公司治理制度是否實現應建盡建、查“三會”運作是否規范有序、查決策流程是否合規合理、查信息披露是否及時合規，力爭不留死角、不留盲區。三是認真落實問題整改，邊查邊糾、及時總結，結合實際就自查發現的問題進行規范整改，總結經驗、修補漏洞，以“自我規范、自我提高、自我完善”不斷激發公司規范治理的內生動力，推動形成更加科學、高效、規范的公司治理長效機制。上述舉措得到中國證券監督管理委員會四川監管局的充分肯定及好評，并由四川省上市公司協會作為公司治理優秀案例向省內其他公司進行推廣展示。
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